Viktigheten av Autoriserte Representative Avtaler med HLK Group

Selskapenes Act2001 krever at alle finansielle tjenesteytere og virksomheter må enten holde en australsk Financial Services Licence (AFSL), eller være en autorisert representant (AR) eller bedriftens autorisert representant (CAR). For å være en autorisert representant det er en lovgivende krav om at du må signere en avtale med lisensinnehaveren, som er kjent som en Autorisert representant (AR) Avtale eller Foretaks Autorisert representant (CAR) avtalen.

AR eller CAR Avtalene er fundamental i å sette ut grensene i form av både generelle detaljer og konkrete saker som gjelder forholdet mellom rettighetshaver og autorisert representant. Den vil inneholde informasjon om:

Autorisert representant Entity detaljer

Ifølge §§ 911A og 911B (1) av loven, for å gi finansielle tjenester en person må enten holde en australsk Financial Services Licence (AFSL) eller fungere som en direktør, ansatt og /eller autoriserte representanter for en AFSL. Følgelig kan stiftelser ikke operere som en finansiell tjeneste virksomhet. Bare fysiske personer, partnerskap eller juridisk person som opptrer som forvaltere (s761FA) kan bli en autorisert representant for en AFSL.

Avtalen kan også spesifisere enkelte som er under oppnevnes dersom enheten er i referanse til et partnerskap eller juridisk .

Oppnevning og Tilbakekall

Når avtalen er signert, AR eller CAR vil bli oppnevnt av konsesjonæren ved å varsle ASIC via deres online service system, ASIC Connect. Avtalen skisserer finansielle tjenester som representanten har fullmakt til å gi når de er oppnevnt. Dette kan være alle eller noen av tjenestene som rettighetshaver har fullmakt til å gi under vilkårene i deres AFSL. Representanten kan bare utføre de tjenestene som er fastsatt i avtalen fra datoen for avtalen, og kan ikke overstige de fullmakter som ble gitt til dem under lisensvilkårene. Rettighetshaverne må varsle ASIC av en autorisert representant tilsettings innen 15 virkedager.

Fullmakter kan også bli opphevet av rettighetshaver eller rettighetshaver kan opphøre en autorisert representant. Dette er vanligvis i referanse til en oppsigelse som en del av AR eller CAR avtale som ville innebære et brudd ikke blir rettet opp innen en viss periode eller partene utstede varsel til den andre for å heve avtalen. ASIC skal meldes sluttet fullmakter eller representanter innen 10 virkedager via ASIC Connect

. Utdannings

Rettighetshavere må sørge for at deres representanter er kompetent og tilstrekkelig trent til å stille finansielle tjenester som tilbys under lisens fullmakter. Trening må være i tråd med ASIC Guide Regulatory 146 (RG146) og må være i samsvar med de tjenester og produkter de er autorisert til å gi.

Rettigheter og forpliktelser

autorisert representant avtale må fremsettes skriftlig og det må settes ut detaljene i forholdet. Dokumentet skal inneholde alle de ulike elementene i forholdet, herunder følgende rettigheter og plikter:

Legal og samsvarskrav

Fees og godtgjørelse

Confidentiality

Client dokumentasjon godkjenning og gjennomføring

Appointment av sub-autoriserte representanter

Professional Indemnity Insurance dekning

Dispute oppløsning

Activity og brudd rapportering

Issuing av markedsmateriell og annonsering

Training

Begge rettighetshaverne og representanter bør plassere en høy verdi på dette dokumentet, og derfor bør de nøye vurdere alle aspekter av disse før de signerer. Overholdelse av ulike finansielle tjenester lover sørger for at både rettighetshaver og den autoriserte representanten er beskyttet i å oppfylle sin del av avtalen.