Forstå Prime Brokerage Services ved Leo Aranas

Suksessen til et hedgefond avhenger av tilgang til et bredt spekter av markeder og produkter som råvarer, valuta, aksjer og rentepapirer. Men det er behov for en kanal for å holde kontakten på disse arenaene-det er her prime brokerage kommer inn.

Ifølge AIMA, er den primære rolle prime meglere å aktivere hedgefondforvaltere å handle med flere meglere og konsolidere sin kontantbeholdning og verdipapirer i en hovedkonto eller en lysning anlegget. Denne kontoen fungerer som referanse for bosetting og varetekt og konsolidert rapportering.

Bortsett fra gjennomføring og depottjenester, forklarte Forbes at prime brokerage gir også hedgefond muligheten til å låne aksjer eller obligasjoner, også kjent som utlån av verdipapirer, eller låne penger til å kjøpe aksjer og obligasjoner i stedet, eller margin finansiering.

japanske finans holdingselskap Nomura forklarte at disse tilbudene opprinnelig utviklet som en måte å minimere kostnader som følge av mislykkede leveranser, men i dag, er disse praksis dramatisk vokser som viktige komponenter i nasjonale og internasjonale verdipapirmarkedene. Anmeldelser

«Den stadige veksten av utlån av verdipapirer er et resultat av sin avgjørende rolle; effektivisering, styrke likviditeten i verdipapirmarkedene og støtte sofistikerte handels og arbitrasjestrategier, "Nomura legger.

etterspørsel for prime brokerage bare kom inn i bildet i løpet av 1970. Før ble hedgefond 'varetekt krav bare oppnås ved tradisjonelle voktere, mens megler-forhandlere håndtere margin kontoer. Men som kravene økt og konkurransen fortsetter å varme opp, har spesialiserte tjenester blitt en nødvendighet.

Sammen kontinuerlig utvidelse av prim meglertjenester, regulatorer, kunder og investorer krever nå for mer robuste internkontroll. Noen av dem, ifølge KPMG, inkluderer dempe shortsalg, bedre gjennomsiktighet og styrke varetekt kontroll krav.

Også fordi mye vekt er nå gitt på sikkerheten av klientmidler, prime meglerforetak får nå stort press fra eksterne revisorer til å revurdere og restrukturere kontrollmiljø som styrer deres systemplattformer og operasjoner.

Utfordringene stopper ikke der som KPMG legger til at den økende kompleksiteten i forvaltningen produkter og tjenester er også "driver behovet for forbedret operativ kontroll til rette for effektiv informasjonsflyt og on-demand rapportering mellom fondene og deres servicers. "

Mens mange fondsforvaltningsselskaper lover å tilby de beste prime meglertjenester, er det bedre å se etter en institusjon som er inngått samarbeid med en pålitelig global clearing fast og forvalter, og som også kan gi en plattform som er multi-aktivaklasse. Finn et firma som kan hjelpe deg gjennom hele scenen-fra oppstart tjenester til finansiering, til utlån av verdipapirer og handel klaring og varetekt, til rettidig og korrekt klient rapportering. Anmeldelser